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2020-01-11 13:19:22

「东方娱乐信誉」洪磊:私募基金的行业自律分为四个阶段

东方娱乐信誉,9月26日举行的蓟门论坛上,中国基金业协会会长洪磊发表了《中国基金业现状、问题分析与展望》主题演讲。天相投资顾问有限公司董事长林义相,中国政法大学民商经济法学院教授、博导王光进,中国政法大学商学院院长刘纪鹏等参会。

洪磊介绍,公私募基金近年来发展很快,尤其是私募基金行业,走出一条跟周期相反的道路。这背后,监管层、基金业协会做出一些措施,在行业监督自律的同时,也促进了发展。最重要的是在2012年12月28日新通过的《基金法》,将私募基金首次纳入《基金法》,这也是迎来基金的最大的春天,把基金合法化。

《基金法》讲的非常清楚,由于公开募集涉及到非特定投资人,涉众面广,所以对他实行行政许可,由证监会进行机构的审批和产品的审批。由于非公开募集,是面向合格投资人,个是他们投资人之间和管理人、托管人之间的民事关系,只对他们采取适度监管的方式,交由基金业协会进行登记和备案,这样可以更好的发挥市场的力量来进行自律的监管。

洪磊表示,协会还出台三个大的管理的指引:第一是私募基金合同的指引,规范三种类型的基因,包括契约型 、公司型、合伙型等合同必备的条款等;第二,私募基金公司内部控制提出了明确的指导意见;第三,大类资产配置指引。加上一系列的其他办法,构成了基金行业整个自律管理的体系。

洪磊把基金业协会私募基金相关工作分为四个阶段。

第一阶段,协会刚刚成立之时,2014年的2月7日到2014年的12月22日,这个阶段就是登记机构没有门槛、产品备案没有门槛,同时,只要私募来登记、来备案,协会还送你一个金融机构的证书。 这个阶段,平均每个月有765家机构的登记、有1563只产品的备案,这就是协会工作的第一阶段。

第二阶段,从2014年的12月22日到2016年的2月5日,这个阶段协会依然还是按照证监会的要求确定的,不设门槛进行全口径的登记和备案。但这个时候由于互联网的风险开始显现,所以协会也不是完全全口径登记和备案,在登记的过程中间做了一点微调,如果涉足P2P的,来协会登记名称中不含“投资、资产管理、财富管理”字样等。这一阶段每月登记2000家私募基金公司,备案数每月三四千只以上。

第三个阶段,2016年2月至2017年12月。2017年4月,协会完成了AMBERS合并的工作,2017年9月份完成了所有的产品在新机构注册登记的过程。

第四个阶段,从2017年的12月15日至今,对从业人员进行更严格规范,对产品备案开始实施必要的限制。这一阶段,每月备案私募基金公司200家左右,备案产品也大幅度下降。

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